С чего начать?
РАЗДЕЛ «ЗАМЕЧАНИЯ»

Недопуск к торгам достаточно строгая мера воздействия. На практике же ей предшествуют значительно более мягкие замечания (информирование, предупреждение, взыскание штрафа, отказ в принятии заявки и проч.).

Причины замечаний могут быть самыми разными: непредоставление документов, утеря пароля доступа в торговую систему биржи, передача индивидуальных параметров доступа третьему лицу, нарушение условий оплаты или отгрузки по договору и др.

Раздел «ЗАМЕЧАНИЯ» по структуре своей похож на раздел «Недопуск» и так же адресуется:

  • участникам биржевой торговли,
  • трейдерам участника и
  • клиентам биржевого брокера (если участник биржевой торговли является биржевым брокером).

Информация о замечаниях формируется структурными подразделениями биржи, имеющими непосредственное отношение к биржевой торговле. Это исключительно актуальная информация о замечаниях, которые биржа решила направить адресатам, а также решения по допущенным нарушениям с указанием причин и сроков их действия.

Так же, как и «Недопуск», раздел «ЗАМЕЧАНИЯ» разбит на 3 подраздела – «Информация о замечаниях фирме», «Информация о замечаниях трейдеру» и «Информация о замечаниях клиентам». Каждый подраздел представлен в виде таблицы, содержащей:

  • суть нарушения,
  • основание для замечания,
  • решение, к которому привело нарушение,
  • дата начала и срока действия нарушения,>
  • наименование структурного подразделения биржи, принявшего такое решение.

В дополнение к указанной информации для биржевого брокера указываются регистрационные номера и наименования его клиентов, которым адресованы замечания.

Очевидно, что появление замечаний (как и недопуска) требует немедленного реагирования адресата и устранения причин, вызвавших их.

Подробнее в Инструкции по разделу ЗАМЕЧАНИЯ Персонального раздела.